香港证监会处罚有哪些?

5月18日，香港证监会发布公告，对中安证券有限公司(以下简称中安证券)进行谴责，并罚款600万港元。

香港证监会官网显示，中安证券于2017年、2018年相继获发牌进行证券交易及提供资产管理两项受规管活动。不过，目前该公司处于“终止了受规管活动业务”的状态，即公司在交易所处于停业状态。

香港证监会虚拟资产新规解读：

5月23日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)官网消息称，从6月1日起，《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》正式实施，接受虚拟资产交易平台营运者申领牌照。香港证监会特别强调，尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受香港证监会监管。

对此，亚洲数字经济科学院科学委员会专家朱幼平对《证券日报》记者表示，虚拟资产或“代币”多是自发产生的，香港证监会对投资者提示风险，体现其监管方面务实、负责的态度。对待未持牌的虚拟资产交易平台，投资者在投资时需要更加谨慎，要仔细评估虚拟资产交易平台的信誉和风险，尽量选择有信誉和合规的交易平台进行虚拟资产的买卖，并应充分了解做好风险管理。

监管边界进一步明晰

今年2月20日，香港证监会发表虚拟资产交易平台指引的咨询文件，面向公众与投资者征求意见，咨询期在3月31日结束。5月23日，香港证监会发布咨询文件总结，公布公众的意见与回复。6月1日，《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》将正式生效，包括多项适用于持牌交易平台的标准和规定。

香港证监会介绍，新的监管规定包括稳妥保管资产、分隔客户资产、避免利益冲突等安排，并将就新监管规定提供额外指引、其他实施细节，以及过渡安排的详情。

“提供清晰的监管期望方能促进负责任的发展。香港全面的虚拟资产监管框架依循‘相同业务、相同风险、相同规则’的原则，旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险，从而推动业界可持续地发展和支持创新。”香港证监会行政总裁梁凤仪表示。

全联并购公会信用管理委员会专家安光勇对《证券日报》记者表示，监管规则的逐步明晰将为企业提供更清晰的经营环境和法律合规指引，有助于降低业务风险，增加虚拟资产平台企业的可持续发展机会。

朱幼平进一步解释称，这项措施将对虚拟资产市场和相关企业、投资者产生积极的影响。这意味着，在香港提供虚拟资产交易服务的企业，通过获得香港证监会颁发的牌照，能够得到政策的保护和管制，有利于增强持牌交易所信用和信誉。同时，也将增强企业在市场中的信誉和竞争力，提高其运营的稳定性和可持续性。并且，有助于规范虚拟资产市场，保护投资者的利益，减少欺诈和洗钱行为的发生，为投资者提供更加安全和可靠的交易环境。

投资者需注意风险管理

5月25日，香港证监会将公布相关牌照的申请表格，并将于6月1日开始接受申请。“欢迎已准备好遵守证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申领牌照。至于无意申领牌照的营运者，则应着手以有序方式结束其于香港的业务。”香港证监会表示。

有公众对虚拟资产服务交易对洗钱、不法分子资金筹集方面有所顾虑。香港证监会在回应中表示，已制定了转账规则，有助于虚拟资产服务提供者及金融机构打击洗钱、不法分子资金筹集，有助于制裁筛查和交易监察以及其他风险纾减，预防为不法分子和指定人士处理虚拟资产转账。

朱幼平进一步表示，投资者在投资虚拟资产交易时，需要注意法律风险、价格波动风险、技术风险、欺诈风险、维权风险。一方面，虚拟资产交易平台的安全性和稳定性存在一定的风险，投资者需要仔细评估平台的技术实力;另一方面，由于此前监管不足，虚拟资产交易平台存在欺诈行为的风险，一旦发生纠纷，往往难以取证，因此投资者需要警惕欺诈行为。